如影随形

他曾担任安全业务部的财务总监5年，并在工作时

发布时间：2025-05-16 13:25编辑：bet356在线官方网站浏览（60）

安全从业人员暴露于新的非法股票交易案件。 5月12日，新疆证券监管局透露的罚款显示，朱李受到50,000元人民币的惩罚，以非法购买和出售安全。此案反映出该行业的非法股票交易面临着全面的破解。该案例提出了三个已知特征。首先，朱李在担任财务主管任职期间的非法股票是商业部门的管理权；其次，自从他在办公室以来，他已经开始进行非法股票交易，并且在整个学期几乎持续了5年以上。第三，尽管股票交易累计损失为200,600元，但朱李仍未逃脱罚款。自去年以来，Securits股票交易从业者的非法交易一直是监管校正的重点。自今年年初以来，有不少于20个相关罚款，影响了10多个安全款雄王。在2024年，签发了103项罚款，涉及155多名非法从业者。频繁的非法股票交易引起了监管机构的高度关注。一方面，当地安全法规局通常会释放罚款。另一方面，从业人员的管理行为方面的新法规正在积极烹饪，旨在从自律政策的水平中实现更多精致的管理。多维的声音管理系统，例如改进的系统和机制，加强管理和执法，加强内部管理以及在外部pangovernance的作用方面提供全面发挥，并有效地遏制非法股票交易的现象。在20万元消失后，他将被罚款50,000元。朱李从2019年3月1日至2025年1月28日在中国证券的Urumqi Dongfeng Road分支机构工作，该公司担任金融主管，安全从业者。徐穆哈阿（Xu Mouhua）于2019年3月1日，2019年9月23日和2020年7月13日与长江证券，中国证券和盖丹·朱纳证券开设了普通安全帐户。从2019年3月1日到2024年6月21日，朱利控制了上述“ Xu Mouhua”证券的使用，用于股票交易，总购买额为2,95.37亿元人民币，总销售成本为294.12亿元，总损失为200,600 Yuan。帐户资金的主要资源和目的地是Sijulie本人。今年的非法股票交易已收取20多个罚款。安全从业者非法股票交易的情况仍然很严重。自今年年初以来，非法股票交易的实际安全惩罚监管制裁案件不少于20案。以下通常是非法股票交易案件的罚款案件：5月1日前夕的案件：上海证券监管局已审查领先。 Hualin Securities Business Department的雇员Qiu Mouzhen从2020年12月至2022年11月在其个人帐户上非法购买和出售股票，总计38.864亿元人民币的交易和51,000元的收入。 Qiu Mouzhen从他的非法收益中被没收，并惩罚了50,000元人民币。高级主管中违法的常见例子：1月9日，重庆证券监管局受到了罚款。前木公证券前总裁孙杨格西安（Sun Yongxiang）被命令处理根据法律采取的非法行为，例如使用未指定的信息进行贸易，非法购买和出售实用的，被没收的非法收入的股票72.129亿元的72.129亿元，及以112.111亿居和1,121亿YUAN，YUAN，FILL YUAN，FILE 18.421 north for 18.421 nort yuuan yuuan yuuan yuuan yuuan。此外，Sun Yongxiang在安全市场上也遭到五年禁令。 1月3日，北京证券监管局透露了两项罚款采取了制定的行政措施发出警告信，该公司总经理兼财务总监Yang Jiangquan被控150,000元人民币股票持有。按名称进行股票交易的强劲罚款：1月3日，深圳证券监管局透露了两项罚款。安全公司雇员苏·鲍利安格（Su Baoliang）以其他人的名义持有和购买和销售安全，并以14.7万元人民币的合并为单位。 Su Baoliang的非法收入被没收了14.7万元人民币，并处以750,000元的罚款。共有22.2亿元人民币受到惩罚和没收。仍然因损失而受到惩罚：安全公司从业者谭鲁（Tan Rui）经营着一个“ Yao Moumou”安全帐户，并拥有并出售了许多股票和可转换债券，总损失了585,000元。深圳证券监管局命令坦鲁根据法律处理非法持有的安全性，并施加了45,000元人民币罚款。安全从业人员面临非法股票交易的各种处罚，包括订购更正，没收非法收入，罚款和市场禁令；同时，他们的机构还将施加内部纪律处罚，例如警告，罚款，降级，解雇和终止劳动合同。此外，在分类评估系统中，关联的安全公司还将减少遵守员工非法交易的积分。违法行为已记录在安全完整性文件和期货中，这将对培训师未来的专业声誉和发展产生严重的负面影响。采用多方面的方法来建立非法S tradetock的防御线，我们共同努力解决该行业反复的非法股票交易现象。当地的安全法规局继续增加他们为纠正更正的努力。在Regula赫比证券监管局的托里通讯要求其选民下的机构发出警告，进一步增强了内部控制机制，以防止从业人员进行非法股票交易，增强投资指导实践的管理及其在检查中相关的亲密相关的管理以及增强责任。该机构的建设也加速了。到今年4月底，中国证券协会就证券公司的董事，主管，高级管理人员和证券从业人员（审判）的投资行为（试验）寻求行业意见，旨在防止从业人员违反股票交易和内部公司等非法投资行为。安全公司应阐明范围和标准从业人员，公司的办公地址，IP地址等，以避免从业人员使用其配偶和利益相关者帐户进行投资安全和其他活动中的精力。完善KA行为的规则；其次，加强法律的管理和执行，严格适应太阳的管理并增加刑罚；第三，加强行业中的自我歧视，改善自我遗产政策，并加强自律管理；第四，提高员工质量，加强培训和教育并进行文化建设；第五，改善行政系统，并为内部安全和外部管理公司（例如公共和投资者）的联合努力提供全面的努力。安全从业者的非法股票交易经常发生，其警告具有重要意义。对于培训师来说，他们需要增强其合规性意识，自觉地关心自己的职业声誉，并确定利益的诱惑；对于安全机构，他们需要继续UE可以改善内部控制机制，增强对合规性的依从性并保持行业的整体形象。